5月10日下午，深圳大學(xué)金融科技學(xué)院在匯星樓565會(huì)議室舉辦“合規(guī)建設(shè)”主題講座。講座特邀深圳大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)、深圳大學(xué)合規(guī)研究院執(zhí)行院長(zhǎng)、教授葉海波主講。學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子、專任教師代表和全體行政人員參加此次講座。

葉海波從“何謂合規(guī)”、“為何合規(guī)”、“如何合規(guī)”三個(gè)方面展開(kāi)系統(tǒng)闡述。他指出，合規(guī)建設(shè)既是國(guó)家決策，也是國(guó)際趨勢(shì)。為提升學(xué)校合規(guī)建設(shè)水平，為高水平大學(xué)建設(shè)保駕護(hù)航，深圳大學(xué)將2024年定為“合規(guī)建設(shè)年”，這在全國(guó)高校尚屬首例。

“合規(guī)”是什么？葉海波以交通信號(hào)燈作比喻，形象地提出：合規(guī)是“自律”。他結(jié)合大量案例，對(duì)學(xué)校建設(shè)中的重大經(jīng)濟(jì)決策、財(cái)務(wù)管理、采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、科研管理以及合作辦學(xué)等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行剖析，讓大家對(duì)“合規(guī)”有了深刻認(rèn)識(shí)。葉海波還詳細(xì)解讀了《深圳大學(xué)關(guān)于加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)的若干意見(jiàn)》，從指導(dǎo)思想、基本原則、工作目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)等方面介紹“如何合規(guī)”，并針對(duì)學(xué)院工作給出強(qiáng)化認(rèn)識(shí)、識(shí)法識(shí)規(guī)，管理服務(wù)事項(xiàng)類型化、清單化、流程化，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別具體化與防控精準(zhǔn)化、可視化，明確工作指引、提高制度化建設(shè)等具體建議。他指出，合規(guī)建設(shè)關(guān)鍵在于建立工作機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警，號(hào)召大家行動(dòng)起來(lái)做好合規(guī)建設(shè)工作。

學(xué)院黨委書(shū)記劉海山在總結(jié)中進(jìn)一步指出，今年是深圳大學(xué)加快實(shí)施“十四五”規(guī)劃的攻堅(jiān)之年，合規(guī)建設(shè)是學(xué)校和學(xué)院工作的重點(diǎn)工作。接下來(lái)，學(xué)院將從提高全體師生員工合規(guī)意識(shí)開(kāi)始，努力構(gòu)建職責(zé)分工明晰、工作流程規(guī)范的內(nèi)部管理機(jī)制，將合規(guī)建設(shè)充分融入學(xué)院人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承創(chuàng)新、國(guó)際交流與合作和師生履職工作中，為學(xué)院的高質(zhì)量發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)法治基礎(chǔ)和制度保障。

（來(lái)源 金融科技學(xué)院）